Дописка – один из традиционных видов подделки реквизитов документов на бумажном носителе. Допиской называют способ изменения первоначального содержания текста, при котором новые записи вносятся на свободные места между строками, словами, знаками.[1] Так же к разновидности дописки относят и дорисовку. Дорисовка – это способ изменения элемента реквизита документа, осуществляемый добавлением штрихов к знакам (буквам или цифрам). Различие между допиской и дорисовкой заключается в том, что при дописке злоумышленник вносит целые буквы или цифры, а при дорисовке злоумышленник вносит изменения только в некоторые элементы букв или цифр (например: изменение цифры «1» на цифру «7» путем изменения верхнего элемента).
В работе «Методы документальных исследований мошеннических явлений в сфере кредитования» Шубочкина Е.В. приводит статистику подделываемых реквизитов в процентном соотношении. «Среди поддельных реквизитов документов, по нашим подсчетам, на первое место можно поставить подписи документов (68,5%), в два раза реже (30,2%) подделывают текст и цифровые записи, и лишь 14% — это подделки оттисков и печатей. В большинстве случаев (65%) готовят текст и подписи от имени других граждан, техническое копирование подписей и текстов. Реже подделки совершают посредством подчисток, дописок, переделок, исправлений, травления и смывания (25%)».[2]
При направлении на проведение технико-криминалистическую экспертизу документа с измененным первоначальным содержанием перед экспертом ставятся определенные задачи. Формулировка вопросов, связанных с исследованием документов с измененным первоначальным содержанием, может выглядеть следующим образом:
- Подвергалось ли изменениям первоначальное содержание текста?
- Каким способом вносились изменения в содержание текста?
- Каково первоначальное содержание текста?
Для успешного выполнения указанных выше задач, которые ставятся перед экспертом, в соответствии с законодательством, при проведении исследования эксперт должен руководствоваться методикой, то есть определенным алгоритмом действий, предназначенным для решения конкретной задачи при проведении судебной экспертизы.
На стадии предварительного исследования эксперт помимо ознакомления с процессуальными документами применяет метод визуального осмотра представленного на исследование объекта. Визуальный осмотр лучше проводить при различных условиях освещения. Уже при проведении визуального осмотра эксперт может установить отсутствие смысловой связи в тексте документа либо его реквизитов, что может послужить основанием для формирования экспертом внутреннего убеждения, что в первоначальное содержание документа были внесены изменения.
Так же при применении визуального осмотра содержания документа эксперт обращает внимание на определенные участки, в которые, предположительно, злоумышленник мог внести изменения. Это позволяет заранее определить место исследования, в котором будут применяться, например, микроскопические методы исследования. Достаточно частыми явлениями, предшествующими дописке или дорисовке, являются подчистка, травление, смывание. Естественно, что экспертом при проведении исследования могут быть обнаружен ряд признаков, указывающий на применение указанных выше способов изменения первоначального содержания.
При применении метода визуального осмотра эксперт уже может обнаружить ряд признаков, указывающих на факт внесения изменений в первоначальное содержание документа, таких как:
— повреждение линий защитной сетки и поверхностного слоя бумаги (разволокнение);
— наличие частиц красящего вещества штрихов первоначального текста, утоньшение листа бумаги;
— отличие цвета или интенсивности окраски штрихов сомнительного текста,
— отсутствие логической связи между реквизитами документа;
— увеличенные или уменьшенные, по сравнению с остальным текстом, интервалы между словами и знаками;
— наличие сокращений в сомнительном тексте;
— расплыв красящего вещества штрихов и проникновение этого вещества на оборотную сторону листа;
— отличие цвета бумаги в месте расположения сомнительного текста.[3]
На стадии раздельного исследования представленного на экспертизу объекта, эксперт в первую очередь применяет неразрушающие методы исследования представленного на экспертизу объекта. Самым распространенным неразрушающим методом является метод микроскопического исследования. Микроскопическое исследование позволит эксперту определить различия в структуре штрихов оригинальных и внесенных элементов при различных режимах увеличения.
При использовании световых микроскопов в процессе выявления дописки эксперт обращает внимание на морфологические признаки штрихов, обнаруженные в сомнительном тексте. При этом исследуются: характер распределения красящего вещества в штрихах и его взаимодействия с бумагой; формы частиц красящего вещества; особенности границ штрихов и следа, оставленного пишущим прибором.[4] Так же эксперт может обнаружить различия в цвете красящего вещества основных и внесенных записей.
Микроскопическим исследованием так же возможно установить различия не только в цвете красящего вещества основных и внесенных записей, но различия в плотности и интенсивности окраски. Изучая под микроскопом характер распределения красящего вещества на бумаге, можно дифференцировать штрихи, выполненные одинаковыми по цвету, но имеющими различный состав красящих веществ. Например, чернила для авторучек и фломастеров проникают в толщу бумаги на значительную глубину, тогда как черная тушь, специальные чернила и пасты для шариковых ручек распределяются на ее поверхности. Степень выраженности этих признаков зависит от качества бумаги, свойств красящего вещества, строения пишущих приборов.[5] Данные признаки позволяют сделать вывод, что при выполнении записей были использованы различные орудия письма.
Отдельно хотелось бы сказать про обнаружение различий в степени нажима пишущего прибора. При исследовании оборотной стороны документа при помощи микроскопа можно обнаружить различия в бороздках, которые оставляет исполнитель документа используя тот или иной пишущий прибор. Степень выраженности такого следа зависит напрямую от силы нажима на пишущий прибор исполнителем документа, от наличия подложки и ее эластичности.
На практике чаще всего встречается два варианта внесения дописки злоумышленниками. Особенности первого варианта заключаются в том, что при оформлении документа злоумышленники не рассчитывали вносить в него изменения. При выполнении дописки в реквизитах документа, в котором она не была предусмотрена, интервал между основным и внесенным элементом может быть значительно сокращен либо увеличен. Особенность второго варианта заключается в том, что при изготовлении (или оформлении) документа злоумышленники заранее оставляют место для последующего внесения дописки в документ. Помимо этого, дописку может осуществлять лицо, которое заполняло реквизиты используя при этом тоже самое орудие письма, что и при составлении документа. В данном случае обнаружение дописки практически невозможно.
Обнаружение признаков дописки, допечатки и дорисовки является комплексным исследованием: почерковедческим и технико-криминалистическом. Различие в признаках почерка устанавливается при достаточном объеме записей и свидетельствует о наличии дописки. На это так же указывает неравномерное размещение текста (при ограничении места разгон почерка уменьшается, пи наличии свободного – увеличивается). При дописке между словами могут отсутствовать интервалы, линия строки в окончании может оказаться искривленной. Если почерковый материал мал, то одного почерковедческого исследования недостаточно.[6]
Для выявления дописки в тексте также применяются такие неразрушающие методы как люминесцентный анализ в различных зонах спектра и исследование реквизитов документа в отраженных инфракрасных лучах. Среди множества видов люминесценции, при проведении исследования реквизитов документов чаще всего используют флюоресценцию. Явление флюоресценции основано на способности вещества под воздействием облучения отдавать свою световую энергию. Данный метод позволяет эксперту определить различия в составе материалов письма в исследуемом документе по цвету и интенсивности свечения материала.
Исследование реквизитов документа в отраженных инфракрасных лучах основано на способности вещества либо быть прозрачным при облучении, либо отражать инфракрасное излучение. Следует учитывать, что отражательная (поглощательная) способность штрихов в инфракрасной зоне зависит не только от природы материала письма, но и от его концентрации в штрихах. В связи с этим исследование нужно проводить в различных зонах инфракрасной области спектра. Сравнению должны подвергаться штрихи с одинаковой концентрацией красящего вещества. Только в этом случае могут быть получены объективные результаты.[7] Такие материалы письма как красящее вещество графитных карандашей, копировальной бумаги, тушь черного цвета отражают инфракрасные лучи, а цветная тушь, красящее вещество фломастеров, гелевых ручек, цветных копировальных бумаг прозрачны при облучении их инфракрасными лучами.
Так же при крайней необходимости эксперт может применить разрушающие методы исследования для установления факта изменения первоначального содержания документа путем дописки реквизитов. Хотелось бы отметить, что проводить без разрешения дознавателя, следователя, суда исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств запрещено.[8]
Самые распространенные разрушающие методы, применяемые при установлении факта дописки реквизитов это метод влажного копирования и адсорбционно-люминесцентный метод. Данные методы, при необходимости, позволяют определить факт осуществления дописки, даже если она была выполнена одним и тем же лицом с использованием одного и того же пишущего прибора, что и основные элементы реквизита, но через определенный промежуток времени.
Метод влажного копирования заключается в копировании на поливинилхлоридную пленку (или листок отфиксированной фотобумаги) штрихов основных и сомнительных элементов реквизита документа. Пред этим поливинилхлоридная пленка или ее аналог должна быть смочена органическим растворителем или обычной водой. При применении такого метода возможно обнаружить, что, например, основные штрихи элемента реквизита не копируются органическим растворителем, а сомнительные записи переносятся на поливинилхлоридную пленку. Так же возможно, что штрихи и основных и сомнительных элементов реквизита копируются органическим растворителем, но имеют разную окраску. Различие в копировальной способности штрихов текста может служить одним из признаков их выполнения со значительным разрывом во времени и, следовательно, о том, что имела место дописка.[9]
Адсорбционно-люминесцентный метод основан на способности красящего вещества одного цвета по-разному люминисцировать будучи перенесенным на поливинилхлоридную пленку в видимой, инфракрасной и дальней красной зоне спектра. Такое физическое явление происходит из-за различия в составах красящих веществ. Некоторые элементы, входящие в состав красящего вещества, люминисцируют под воздействием лучей из определенной зоны спектра, другие нет, или люмисцируют разным цветом или с разной интенсивностью. При выявлении дописки следует учитывать, что характер люминесценции зависит не только от состава материала письма, но и наличия в нем примесей, концентрации красящего вещества в штрихах, условий хранения документа. Для сравнительного изучения люминесцентных свойств необходимо выбирать штрихи, имеющие одинаковую плотность красящего вещества.[10]
На основании вышеизложенного можно сделать вывод, при применении различных методов исследования документов с измененным первоначальным содержанием путем дописки реквизитов, эксперт может выявить такие признаки, как:
— нелогичная последовательность выполнения букв и цифр;
— различия в цвете красящего вещества;
— различия в характере распределения красящего вещества;
— различия в форме частиц;
— различия в плотности красящего вещества;
— различия в интенсивности окраски;
— различия в степени нажима пишущего прибора;
— увеличение или уменьшение интервала между словами или элементами;
— различия в признаках почерка;
— различия в цвете и интенсивности люминесценции штрихов;
— различие в отражательной способности вещества под инфракрасным излучением;
— различия в возможности копирования органическими растворителями.
Используемая литература
[1] Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник под ред. В. Е. Ляпичевой, Н. Н. Шведовой. — Волгоград: ВА МВД России, 2005. С. 210.
[2] Шубочкина Елена Владимировна Методы документальных исследований мошеннических явлений в сфере кредитования // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2014. №3 (27), стр. 320.
[3] Досова А.В. «Теоретические и практические особенности комплексного криминалистического исследования документов с измененными реквизитами», 2014. С. 115.
[4] Досова А.В. Теоретические и практические особенности комплексного криминалистического исследования документов с измененными реквизитами. 2014. С.115.
[5] Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник под ред. В. Е. Ляпичева, Н. Н. Шведовой. — Волгоград: ВА МВД России, 2005. С.210.
[6] Методика выявления подделок документов и их реквизитов: учебное пособие для студентов специальности «Документоведение и документационное обеспечение управления» / Авторы-сост. А.Г. Костин, С.Е. Тареев / Саратовский государственный социально-экономический университет. – Саратов, 2012. С.20.
[7] Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник под ред. В. Е. Ляпичева, Н. Н. Шведовой. — Волгоград: ВА МВД России, 2005. С.212-213.
[8] «Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 31.12.2017), пункт 3, часть 4, статья 57.
[9] Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник под ред. В. Е. Ляпичева, Н. Н. Шведовой. — Волгоград: ВА МВД России, 2005, стр. 214.
[10] Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник под ред. В. Е. Ляпичева, Н. Н. Шведовой. — Волгоград: ВА МВД России, 2005. С.213.